安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展二期基金（簡(jiǎn)稱“安徽省中小企業(yè)二期基金”或“母基金”）成立于2022年12月，注冊(cè)資本60億元。按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、科學(xué)決策、專業(yè)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的運(yùn)作原則，安徽省中小企業(yè)二期基金旨在打造省級(jí)專精特新企業(yè)投資功能基金平臺(tái)，助力安徽省中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?，F(xiàn)面向社會(huì)公開遴選2025年度子基金管理機(jī)構(gòu)，公告如下。

一、遴選范圍

（一）專精特新子基金

基金以培育優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)為導(dǎo)向，優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局，圍繞創(chuàng)新型、專精特新“小巨人”“單項(xiàng)冠軍”等優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)開展投資。

（二）強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈子基金

基金以提升產(chǎn)業(yè)韌性為導(dǎo)向，發(fā)揮基金強(qiáng)鏈、補(bǔ)鏈、固鏈、延鏈作用，聚焦成長型、創(chuàng)新型中小企業(yè)開展投資培育、招引服務(wù)。

（三）“三化”轉(zhuǎn)型升級(jí)子基金

基金以助推企業(yè)成長為導(dǎo)向，推動(dòng)中小企業(yè)向高端化、智能化、綠色化升級(jí)，圍繞工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能工廠、綠色工廠、智慧產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈等項(xiàng)目開展投資。

單只子基金規(guī)模不低于3億元，其中，母基金認(rèn)繳出資比例一般不超過28.5%，母基金對(duì)單只子基金認(rèn)繳出資額不超過10億元。對(duì)于在皖北地區(qū)設(shè)立的基金、并購基金以及與全國社會(huì)保障基金、保險(xiǎn)資金等長期資本合作情況，母基金可適當(dāng)提高認(rèn)繳出資比例。

注：上述基金名稱和規(guī)模，申報(bào)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金組建籌備情況予以明確，但基金規(guī)模不得低于申報(bào)要求，原則上申請(qǐng)母基金認(rèn)繳出資比例和出資額不得高于申報(bào)上限要求。

二、子基金基本要素

1.組織形式。子基金為合伙制（有限合伙）形式。

2.注冊(cè)地。原則上注冊(cè)在安徽省內(nèi)。

3.存續(xù)期。原則上基金存續(xù)期不超過7年，其中，退出期不少于3年。

4.管理費(fèi)。投資期內(nèi)，按照不高于實(shí)繳規(guī)模的2%計(jì)提管理費(fèi)；退出期內(nèi)，按照不高于已投未退投資金額的1%計(jì)提管理費(fèi)；延長期不計(jì)提管理費(fèi)。

5.投資方式。子基金主要以股權(quán)投資方式開展業(yè)務(wù)。

6.投資限額。原則上子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額累計(jì)不得超過總認(rèn)繳規(guī)模的20%（并購基金除外）。

7.持股比例。原則上子基金對(duì)被投企業(yè)持股比例不得超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不得成為被投資企業(yè)的第一大股東。通過產(chǎn)業(yè)整合、并購方式招引龍頭企業(yè)、重大項(xiàng)目和關(guān)鍵核心技術(shù)的并購?fù)顿Y業(yè)務(wù)除外。

8.投資限制。

（1）不得從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（2）不得投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購重組為目的，或參與定向增發(fā)募投用于省內(nèi)投資項(xiàng)目除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（3）不得向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（4）不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（5）不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（6）不得發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（7）不得投資產(chǎn)能嚴(yán)重過剩領(lǐng)域的新增產(chǎn)能項(xiàng)目；

（8）不得投資嚴(yán)重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)；

（9）不得開展法律法規(guī)、安徽省政府性股權(quán)投資基金相關(guān)政策要求禁止的其他業(yè)務(wù)。

9.返投比例。原則上子基金投資于安徽省企業(yè)的資金不低于母基金出資額的1.2倍。

10.儲(chǔ)備項(xiàng)目要求。子基金管理機(jī)構(gòu)需提供一批符合投資條件的儲(chǔ)備項(xiàng)目清單，原則上擬投金額合計(jì)不低于擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金規(guī)模的20%。

11.投資決策。子基金管理機(jī)構(gòu)是子基金管理及其投資的責(zé)任主體。母基金認(rèn)繳出資比例達(dá)到20%及以上的，原則上主張委派不少于1名投委會(huì)委員或類似機(jī)構(gòu)的席位（具體人數(shù)根據(jù)子基金投委席位構(gòu)成情況商談確定）。

12.資金管理。子基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法》有關(guān)要求選定已取得基金托管資格的金融機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行托管，簽訂托管協(xié)議明確各方的權(quán)利義務(wù)。投資間隙資金僅限于投資銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

13.管理要求。子基金管理機(jī)構(gòu)承諾接受母基金綜合管理要求，主要包括采用母基金協(xié)議條款模板，接受母基金考核、評(píng)價(jià)、估值、年報(bào)審計(jì)等。積極配合母基金專項(xiàng)審計(jì)、上級(jí)巡視、巡查等工作，定期或不定期報(bào)告投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)。

14.基金清理與退出。母基金可以采取子基金份額（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓和回購、定向減資（退伙）、解散清算等方式從子基金中退出。子基金管理機(jī)構(gòu)承諾，積極保障母基金持有子基金份額（股權(quán)）時(shí)間原則上不超過7年，并采取現(xiàn)金分配方式退出。當(dāng)出現(xiàn)下列情形之一的子基金，母基金可以選擇提前退出：

（1）子基金出資人協(xié)議簽署后超過6個(gè)月未完成備案登記手續(xù)的；

（2）子基金其他出資人未按協(xié)議約定出資且逾期超過6個(gè)月的；

（3）子基金備案后超過6個(gè)月未開展投資業(yè)務(wù)的；

（4）子基金備案后12個(gè)月內(nèi)投資進(jìn)度低于投資預(yù)期目標(biāo)20%的；

（5）發(fā)生其他危害基金安全或者違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的；

（6）其他違反安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案、管理辦法等禁止性規(guī)定的。

15.門檻收益率。子基金門檻收益率不低于6%（年化單利）。

16.超額收益。子基金采取“即退即分”方式進(jìn)行分配。原則上，子基金項(xiàng)目退出回籠資金按照各出資人實(shí)繳出資比例分配，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資；其次，若仍有余額，繼續(xù)按照各出資人實(shí)繳出資比例分配，直至各出資人取得門檻收益；再次，若仍有余額，在子基金整體核算基礎(chǔ)上，將不超過剩余收益的20%分配給子基金管理機(jī)構(gòu)，不低于剩余收益的80%由各出資人按照實(shí)繳出資比例分配。當(dāng)母基金出資比例不超過子基金總規(guī)模30%的情況下，可分層設(shè)置門檻收益率和超額收益機(jī)制等內(nèi)容。具體可在子基金出資人協(xié)議或相關(guān)文件中約定。

17.優(yōu)先情形。申報(bào)基金在滿足法律法規(guī)、安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法要求等同等條件下，有以下情況的可優(yōu)先考慮合作：

（1）基金募資成熟，除母基金外的剩余份額均已有明確的意向出資人。

（2）基金管理機(jī)構(gòu)已有安徽地方政府合作和項(xiàng)目落地經(jīng)驗(yàn)；基金已儲(chǔ)備多個(gè)可落地安徽的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。

（3）生物技術(shù)及醫(yī)療健康、高端裝備制造、新材料行業(yè)龍頭企業(yè)或其關(guān)聯(lián)方發(fā)起設(shè)立的子基金。

（4）基金擬設(shè)立于皖北地區(qū)。

（5）并購基金。

三、管理機(jī)構(gòu)條件要求

1.注冊(cè)資本。子基金管理機(jī)構(gòu)須在中國大陸境內(nèi)依法注冊(cè)設(shè)立，注冊(cè)資金實(shí)繳規(guī)模不低于1000萬元人民幣。

2.管理資質(zhì)。

（1）子基金管理機(jī)構(gòu)須滿足《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《政府投資基金暫行管理辦法》《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》等監(jiān)管要求設(shè)立運(yùn)營。原則上正式提交申報(bào)材料前，子基金管理機(jī)構(gòu)須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記，符合監(jiān)管部門防范資本無序擴(kuò)張的監(jiān)管要求。

（2）子基金管理機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人、主要人員（總監(jiān)及以上）擁有良好的合規(guī)記錄，近3年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)批評(píng)或行政處罰。

（3）子基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營穩(wěn)定，已建立完整的公司治理、內(nèi)控、決策制度體系，實(shí)行科學(xué)有效的激勵(lì)約束機(jī)制，擁有良好的業(yè)內(nèi)口碑及市場(chǎng)認(rèn)可度。

3.管理團(tuán)隊(duì)配備。子基金管理機(jī)構(gòu)已在或者承諾在安徽省內(nèi)設(shè)置固定辦公場(chǎng)所。子基金管理機(jī)構(gòu)承諾，若成為中選機(jī)構(gòu)，須配備3名及以上具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資、基金運(yùn)營、退出管理經(jīng)驗(yàn)的管理團(tuán)隊(duì)，核心團(tuán)隊(duì)成員中至少1名常駐安徽辦公且擁有不少于3年基金運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)。子基金管理機(jī)構(gòu)承諾，管理團(tuán)隊(duì)中主要成員不得被納入全國信用信息共享平臺(tái)失信名單，未有受過行政主管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄，近3年未受過行業(yè)自律組織處罰。

4.募資能力。正式提交申報(bào)材料時(shí)，子基金管理機(jī)構(gòu)須提交其他出資人的出資決策文件、意向函等，符合或承諾符合以下相關(guān)募資要求：

（1）除母基金外，其他出資人認(rèn)繳出資額應(yīng)不得低于擬申報(bào)基金總規(guī)模的30%；

（2）省市縣三級(jí)財(cái)政、省內(nèi)地方政府融資平臺(tái)公司、省屬國有獨(dú)資公司及其全資子公司、省屬國有全資公司，以及政府投資基金、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金中前述四類主體的出資，總和原則上不得高于子基金實(shí)繳總額的50%；

（3）基金出資人中不得有2只（含）以上的安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金母基金；

（4）子基金管理機(jī)構(gòu)或者普通合伙人、或者其控股股東、委派管理團(tuán)隊(duì)持股平臺(tái)等認(rèn)繳出資額不得低于擬申報(bào)基金總規(guī)模的1%。

5.管理能力。子基金管理機(jī)構(gòu)、委派管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備較豐富的基金募、投、管、退相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。原則上近3年內(nèi)受托管理的同類型基金總實(shí)繳規(guī)模不低于5億元；擁有不少于1個(gè)退出業(yè)績(jī)或流動(dòng)性較好的基金案例。申請(qǐng)并購基金的基金管理機(jī)構(gòu)，須擁有相關(guān)并購基金或并購項(xiàng)目的成功運(yùn)作案例。

6.投資能力。子基金管理機(jī)構(gòu)、委派管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，擁有一批成功投資案例。管理基金資本分紅率較好，已經(jīng)歷較為完整的募、投、管、退的基金生命周期。

7.內(nèi)部治理。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全基金管理基本制度和運(yùn)營機(jī)制，主要包括組織架構(gòu)和職責(zé)分工、投資決策機(jī)制、退出機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、投資估值制度、跟投制度、關(guān)聯(lián)交易和利益沖突機(jī)制等。

（注：本文中，不低于、不超過的表述均包含本數(shù)，低于、超過的表述均不包含本數(shù)；涉及資金均指人民幣；近3年指2022年、2023年、2024年。）四、申報(bào)程序（一）發(fā)布遴選公告

母基金面向社會(huì)發(fā)布遴選公告，說明申報(bào)條件、管理要求、申報(bào)程序及申報(bào)材料要求等內(nèi)容，同步啟動(dòng)申報(bào)答疑和申報(bào)機(jī)構(gòu)材料接收工作。

（二）提交申報(bào)材料

申報(bào)機(jī)構(gòu)于受理截止時(shí)間前提交申報(bào)材料。申報(bào)材料提交后，視同同意本公告對(duì)子基金及管理機(jī)構(gòu)的所有要求，申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。2025年度計(jì)劃分批次開展子基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選工作， 第一批申報(bào)材料受理截止日期為2025年3月31日；第二批申報(bào)材料受理截止日期為2025年6月30日。

（三）開展資格初審

母基金與申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)溝通，對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)和申報(bào)材料進(jìn)行資格初審。通過資格初審的申報(bào)機(jī)構(gòu)，可進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審環(huán)節(jié)。

（四）組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

母基金根據(jù)資格初審情況，組織申報(bào)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)答辯和專家評(píng)審。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況，確定入圍的申報(bào)機(jī)構(gòu)。

（五）履行立項(xiàng)及盡職調(diào)查

母基金對(duì)入圍的申報(bào)機(jī)構(gòu)組織開展立項(xiàng)、盡職調(diào)查等工作。盡職調(diào)查中，若申報(bào)機(jī)構(gòu)拒不配合，或者被發(fā)現(xiàn)申報(bào)材料存在數(shù)據(jù)不實(shí)、材料造假等事項(xiàng)，母基金有權(quán)取消其入圍資格。

（六）開展投資決策

母基金根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果開展投資決策審核工作。

（七）發(fā)布中選公示

母基金根據(jù)投資決策情況對(duì)中選結(jié)果予以公示。五、申報(bào)材料要求1.申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)遴選公告和申報(bào)材料（模板），編制擬設(shè)立子基金方案，明確投資策略、完善基金要素、提供儲(chǔ)備項(xiàng)目，并配套建立健全基金募資、投資、管理、退出相關(guān)制度。

2.申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按以上內(nèi)容擬定申報(bào)文字材料，并提交附件及相關(guān)證明材料。申報(bào)材料應(yīng)對(duì)本公告中關(guān)于子基金基本要素、子基金管理機(jī)構(gòu)條件要求等實(shí)質(zhì)內(nèi)容逐一響應(yīng)，按照《安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展二期基金2025年度子基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選申報(bào)材料（模板）》及附件要求依序編制申報(bào)材料，分別列出目錄并附有關(guān)證明。原則上不得改變相關(guān)附表、參考模板整體架構(gòu)及關(guān)鍵承諾事項(xiàng)內(nèi)容。

3.申報(bào)材料包括紙質(zhì)材料和電子材料。

紙質(zhì)材料根據(jù)公告要求分別列出目錄及對(duì)應(yīng)頁碼并規(guī)范打印、裝訂成冊(cè)。

（1）全套紙質(zhì)申報(bào)材料須左側(cè)膠裝，并加蓋騎縫章，封面由法定代表人（或委托授權(quán)人）簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章。

（2）紙質(zhì)材料正本1份、副本1份（請(qǐng)?jiān)诓牧戏饷婷鞔_標(biāo)注“正本”或“副本”），申報(bào)材料密封袋正面注明“申報(bào)子基金名稱+申報(bào)材料+申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱”。

電子材料須與紙質(zhì)材料保持一致，如不一致則以紙質(zhì)材料為準(zhǔn)。文件名為“申報(bào)子基金名稱+申報(bào)材料+申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱”，應(yīng)包含：

（1）全套蓋章版紙質(zhì)材料掃描件（PDF文檔）；

（2）可編輯文檔，全部以WPS、WORD、EXCEL等格式制作；

4.申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)指定機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及聯(lián)系方式，按照要求提供申報(bào)材料。電子材料發(fā)送至郵箱gxtzxqy@ahinv.com，紙質(zhì)材料郵寄至安徽中安興遠(yuǎn)投資管理有限公司【郵寄地址：安徽省合肥市蜀山區(qū)皖投萬科產(chǎn)融中心B3棟31樓】。材料提交后請(qǐng)與聯(lián)系人聯(lián)系。六、特別說明1.對(duì)于完成備案不滿12個(gè)月的基金后續(xù)“關(guān)賬”前，在符合省中小企業(yè)發(fā)展二期母基金相關(guān)要求的前提下，子基金管理機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)母基金采取定向增資方式參股設(shè)立。

2.同一家子基金管理機(jī)構(gòu)，以及隸屬于同一實(shí)際控制人、存在控股關(guān)系的子基金管理機(jī)構(gòu)，本次只能申報(bào)專精特新子基金、強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈子基金、“三化”轉(zhuǎn)型升級(jí)子基金中的一只基金。

3.本次公開遴選采用失信被執(zhí)行人否決性懲戒方式，申報(bào)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人、主要人員（總監(jiān)及以上）不得為失信被執(zhí)行人。為免歧義，主要負(fù)責(zé)人指法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人。失信、違法事項(xiàng)以“信用中國”和“中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)”查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

4.本公告僅是一種要約邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的要約。子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選不再另行通知。

5.安徽省中小企業(yè)發(fā)展二期基金有限公司對(duì)本次公開遴選工作相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。七、聯(lián)系人及聯(lián)系方式胡經(jīng)理，聯(lián)系電話：0551-63677209、電子郵箱：gxtzxqy@ahinv.com

宋經(jīng)理，聯(lián)系電話：0551-63677209、電子郵箱：gxtzxqy@ahinv.com

附件：《安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展二期基金2025年度子基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選申報(bào)材料（模板）》